对于开展中俄贸易、跨境投资、物流运输、支付结算和供应链合作的中国企业而言，制裁合规 已成为跨境业务中必须重视的重要问题。

在实际操作中，风险不仅可能来自交易对象本身，也可能来自货物类别、最终用途、付款路径、运输环节以及合作方背景。美国 OFAC 明确将制裁合规适用于与美国存在连接点的业务活动，并将合规体系建设视为风险控制的重要基础；美国 BIS 也要求企业对受限制主体和最终用途进行筛查；欧盟当前对俄罗斯相关限制措施仍持续有效。  

我们可为中国客户提供中俄贸易场景下的制裁合规支持，协助企业提前识别风险，降低交易受阻、付款异常、货物滞留及合作中断等问题发生的可能性。

尤其是在俄罗斯、白俄罗斯及相关跨境链条中，欧盟已持续强调通过关联地区和关联交易实施规避的风险，因此企业在交易前进行合规审查尤为重要。  

国际制裁风险排查

制裁风险排查主要用于帮助企业识别交易中可能涉及的高风险因素，包括交易相对方、最终受益人、货物用途、付款安排、运输路径及合作结构等。

美国 OFAC 公开指出，违反制裁规定可能导致民事或刑事责任，且民事处罚可适用严格责任；这意味着即使企业并非故意违规，合规审查仍然非常重要。  

进出口合规

对于涉及设备、电子产品、工业零部件、技术产品及跨境转运的业务，企业还需要特别关注进出口限制、最终用途限制以及相关出口管制要求。

美国 BIS 的公开规则和指引明确要求企业核查受限清单、最终用户及最终用途；其 Consolidated Screening List、Denied Persons List、Entity List 等都是企业常用的基础筛查工具。  

限制清单咨询

在中俄贸易中，很多企业最常遇到的问题并不是“是否完全不能做”，而是交易对象、货物、付款或运输安排是否触及限制清单或高风险范围。

我们可结合客户具体业务场景，协助进行限制清单咨询和基础风险判断，帮助企业更清楚地了解交易前应重点关注的问题。

需要特别注意的是，BIS 在 2025 年已进一步强化对受限主体关联公司的规则，扩大了部分清单限制的适用范围，因此企业不能只看单一主体名称，还应关注股权和关联关系。  

我们的服务内容

● 国际制裁风险排查

● 中俄贸易进出口合规咨询

● 限制清单咨询

● 交易相对方、付款路径、货物流向基础风险梳理

● 重点适配中俄贸易场景的合规支持

我们的建议

对于从事中俄贸易的企业而言，制裁合规不应等到付款失败、货物被扣或合作终止后再被动处理。

在交易开始前提前做好相对方筛查、货物合规判断和路径审查，更有助于保障业务的连续性与安全性。